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1 范圍
本標準確定了文物藝術(shù)品拍賣(mài)的基本原則、主要程序和基本要求。
本標準適用于各類(lèi)文物藝術(shù)品經(jīng)營(yíng)性拍賣(mài)活動(dòng)。
2 術(shù)語(yǔ)和定義
下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標準。
2.1
拍賣(mài) auction
以公開(kāi)競價(jià)的形式，將特定物品或者財產(chǎn)權利轉讓給最高應價(jià)者的買(mǎi)賣(mài)方式。
2.2
拍賣(mài)當事人 parties to auction
參與拍賣(mài)活動(dòng)的拍賣(mài)人、委托人、競買(mǎi)人、買(mǎi)受人。
2.3
拍賣(mài)人 auctioneer
從事拍賣(mài)活動(dòng)的企業(yè)法人。
2.4
委托人 client
委托拍賣(mài)人拍賣(mài)物品或者財產(chǎn)權利的公民、法人或者其他組織。
2.5
競買(mǎi)人 bidder
參加競購拍賣(mài)標的的公民、法人或者其他組織。
2.6
拍賣(mài)標的 object of auction
委托人委托拍賣(mài)人拍賣(mài)的物品或者財產(chǎn)權利。
2.7
買(mǎi)受人 vendee
以最高應價(jià)購得拍賣(mài)標的的競買(mǎi)人。
2.8
拍賣(mài)圖錄 catalogue
拍賣(mài)人于拍賣(mài)日前制作、對拍賣(mài)標的進(jìn)行介紹的圖片或者文字資料。
2.9
拍賣(mài)規則 condition of business
在拍賣(mài)活動(dòng)中各方參與者應當共同遵守的相關(guān)規定。
2.10
委托拍賣(mài)合同 contract for authorization of auction
拍賣(mài)人與委托人簽訂的確立委托拍賣(mài)關(guān)系的協(xié)議。
2.11
預展 preview
拍賣(mài)人依法對拍賣(mài)標的進(jìn)行的公開(kāi)展示活動(dòng)。
2.12
委托競投 absentee bid
拍賣(mài)人應競買(mǎi)人的請求，在拍賣(mài)現場(chǎng)為其提供的代為傳遞競買(mǎi)信息的服務(wù)。
2.13
成交確認書(shū) written confirmation
拍賣(mài)成交后由買(mǎi)受人和拍賣(mài)人簽署的對拍賣(mài)成交事實(shí)予以確認的書(shū)面憑證。
3 基本原則
3.1 文物藝術(shù)品拍賣(mài)應遵守有關(guān)法律、行政法規，遵循公開(kāi)、公平、公正、誠實(shí)信用的原則。
3.2 文物藝術(shù)品拍賣(mài)應遵循有利于歷史文化遺產(chǎn)保護與傳承，有利于優(yōu)秀文物藝術(shù)品傳播的原則。
4 拍賣(mài)標的征集
4.1 拍賣(mài)標的征集應遵守國家有關(guān)拍賣(mài)標的范圍的規定，并與本企業(yè)的拍賣(mài)資質(zhì)相符。
4.2 拍賣(mài)人在征集前可通過(guò)適當的媒介對其征集活動(dòng)進(jìn)行宣傳，主要宣傳內容包括：征集時(shí)間、征集地點(diǎn)、征集范圍以及聯(lián)絡(luò )方式。
4.3 拍賣(mài)人征集拍賣(mài)標的時(shí)，應安排相應專(zhuān)業(yè)人員參加現場(chǎng)征集活動(dòng)，攜帶加蓋公章的拍賣(mài)人營(yíng)業(yè)執照復印件或者相關(guān)證明。
4.4 拍賣(mài)人境外征集拍賣(mài)標的時(shí)，應遵守國家關(guān)于拍賣(mài)標的進(jìn)出境管理的相關(guān)規定。
5 拍賣(mài)委托
5.1 委托拍賣(mài)合同的簽訂
拍賣(mài)人接受委托人的拍賣(mài)委托的，應與委托人簽訂書(shū)面委托拍賣(mài)合同（參見(jiàn)附錄A）。
拍賣(mài)人與委托人簽訂委托拍賣(mài)合同時(shí)，拍賣(mài)人應要求委托人提供身份證明：
a）委托人為自然人的，應提供有效身份證或者護照或者中華人民共和國政府認可的其他有效身份證件；
b）委托人為法人或者其他組織的，應提供有效注冊登記文件、法定代表人身份證明或者合法的授權委托證明文件；
c）代理人委托拍賣(mài)標的的，應提供授權委托書(shū)和委托人、代理人的有效身份證件。授權委托書(shū)應載明代理人的姓名或者名稱(chēng)、代理事項、代理權限和有效期。
拍賣(mài)人與委托人簽訂委托拍賣(mài)合同時(shí)，有權要求委托人提供拍賣(mài)標的的所有權證明或者依法可以處分該拍賣(mài)標的的證明及其他資料，并有權要求委托人說(shuō)明該拍賣(mài)標的的來(lái)源和瑕疵。
拍賣(mài)人與委托人應準確、清晰、完整填寫(xiě)委托拍賣(mài)合同的各項內容，有附件的委托拍賣(mài)合同應在附件中注明主合同編號。
委托拍賣(mài)合同至少一式三份，由拍賣(mài)人財務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)和委托人分別留存。
委托拍賣(mài)合同確需修改時(shí)，可直接在原合同上進(jìn)行修改，或者簽訂補充協(xié)議。直接在原合同上進(jìn)行修改的，合同修改處應由合同雙方簽字或者簽章確認。
5.2 委托拍賣(mài)合同的管理
拍賣(mài)人應建立委托拍賣(mài)合同管理制度，對委托拍賣(mài)合同的執行情況進(jìn)行跟蹤，采取必要的保密措施，予以妥善保存。
5.3 拍賣(mài)標的的交付時(shí)限
委托人應按照約定于拍賣(mài)預展兩個(gè)工作日前將委托拍賣(mài)標的交付拍賣(mài)人。
5.4 拍賣(mài)標的保險
委托人將拍賣(mài)標的交付拍賣(mài)人后，委托人要求為拍賣(mài)標的安排保險的，拍賣(mài)人應代為安排保險，相關(guān)費用由委托人承擔。無(wú)法投保的，雙方另行約定拍賣(mài)標的保管責任。
6 拍賣(mài)標的的鑒定與審核
6.1 鑒定與審核程序
6.1.1 委托拍賣(mài)合同簽訂前，拍賣(mài)人應對征集的拍賣(mài)標的進(jìn)行初步鑒定，根據鑒定結果決定是否接受委托。
6.1.2 委托拍賣(mài)合同簽訂后，拍賣(mài)人認為需要對拍賣(mài)標的做進(jìn)一步鑒定的，可依法進(jìn)行鑒定。拍賣(mài)標的鑒定結論與委托拍賣(mài)合同載明的拍賣(mài)標的狀況不相符的，拍賣(mài)人有權要求變更或者解除合同。
6.1.3 拍賣(mài)人應依法將擬上拍的文物拍賣(mài)標的報所在地的省、自治區、直轄市人民政府文物行政部門(mén)審核，并依據審核意見(jiàn)確定是否上拍。對未通過(guò)審核的拍賣(mài)標的，拍賣(mài)人應告知委托人，并與其解除該標的的委托拍賣(mài)合同。
6.2 鑒定記錄
拍賣(mài)人對拍賣(mài)標的進(jìn)行鑒定時(shí)，應制作鑒定記錄。鑒定記錄內容包括鑒定時(shí)間、地點(diǎn)、鑒定人或者鑒定機構、鑒定意見(jiàn)和結論。
7 拍賣(mài)標的的保管
7.1 庫房基本設施
拍賣(mài)標的庫房應安裝適合的影像采集、報警和消防系統，滿(mǎn)足各類(lèi)拍賣(mài)標的基本的保管條件。對有特殊要求的拍賣(mài)標的，應視情況配備相應的防水、防塵、防蟲(chóng)、防火、防盜等保管設施。
7.2 拍賣(mài)標的存放
庫房存放拍賣(mài)標的，應依照拍賣(mài)標的材質(zhì)、包裝形態(tài)、質(zhì)量以及安全要求，設定合理的存放方式，避免拍賣(mài)標的受損。
7.3 庫房安全管理
7.3.1 庫房應嚴禁煙火，在明顯處懸掛禁止煙火標志。庫房安全設備應定期檢查，如有故障，應立即修理更換。
7.3.2 拍賣(mài)人應建立庫房管理制度。非庫房管理人員進(jìn)入庫房應有庫房管理員在場(chǎng)。所有進(jìn)入庫房人員不應攜帶私人箱包、提袋、大衣、雨具以及易燃易爆品，庫房?jì)炔灰耸褂娩摴P、印油等易污損拍賣(mài)標的的文具。庫房管理員班前班后應檢查各類(lèi)庫房設施，并填寫(xiě)檢查記錄。
7.4 庫房盤(pán)點(diǎn)管理
拍賣(mài)人應建立庫房定期盤(pán)點(diǎn)制度，對庫存拍賣(mài)標的進(jìn)行定期盤(pán)點(diǎn)。盤(pán)點(diǎn)數量與帳面數量若有差異，應立即會(huì )同相關(guān)部門(mén)查明原因，并及時(shí)處理。
庫房管理員崗位變更時(shí)，應按規定履行拍賣(mài)標的移交工作。
7.5 運輸包裝
拍賣(mài)標的臨時(shí)出庫時(shí)應根據材質(zhì)的不同，妥善包裝，滿(mǎn)足短途或者長(cháng)途運輸要求。拍賣(mài)人可根據實(shí)際情況以及各類(lèi)拍賣(mài)標的的特點(diǎn)，制定短途、長(cháng)途運輸包裝技術(shù)要求。
8 拍賣(mài)圖錄的制作
8.1 拍賣(mài)活動(dòng)舉辦前，拍賣(mài)人應制作拍賣(mài)圖錄，以便相關(guān)各方了解拍賣(mài)活動(dòng)以及拍賣(mài)標的的基本情況。
8.2 拍賣(mài)圖錄的內容應符合政府行政主管部門(mén)的審核意見(jiàn)。對于禁止出境的拍賣(mài)標的、無(wú)保留價(jià)的拍賣(mài)標的，拍賣(mài)人應于拍賣(mài)圖錄上特別標注。拍賣(mài)圖錄一般包括以下內容：拍賣(mài)活動(dòng)名稱(chēng)、預展以及拍賣(mài)的時(shí)間和地點(diǎn)、拍賣(mài)規則等相關(guān)各方應知悉的內容、委托競投授權書(shū)文本、拍賣(mài)人聯(lián)絡(luò )方式等信息、拍賣(mài)標的基本情況以及特別說(shuō)明?；厩闆r一般包括拍賣(mài)標的名稱(chēng)、作者及其生辰、年代、形式、質(zhì)地、尺寸、參考價(jià)等內容。
8.3 全部拍賣(mài)標的應刊印于拍賣(mài)圖錄，并可根據需要配附圖片，圖片應盡可能準確反映拍賣(mài)標的的實(shí)際狀況和品質(zhì)。
8.4 應競買(mǎi)人的要求，拍賣(mài)人可提供拍賣(mài)標的狀態(tài)報告，作為拍賣(mài)圖錄的補充。
9 拍賣(mài)會(huì )的實(shí)施
9.1 申報與備案
拍賣(mài)會(huì )舉辦之前，拍賣(mài)人應根據有關(guān)法律、行政法規的要求完成向有關(guān)行政主管部門(mén)的拍賣(mài)會(huì )申報、備案工作。
9.2 拍賣(mài)公告
拍賣(mài)人應于拍賣(mài)日七日前發(fā)布拍賣(mài)公告，拍賣(mài)公告應包括以下內容：拍賣(mài)的時(shí)間和地點(diǎn)、拍賣(mài)標的或者拍賣(mài)場(chǎng)次、拍賣(mài)標的的預展時(shí)間和地點(diǎn)、參與競買(mǎi)應當辦理的手續、拍賣(mài)人聯(lián)系方式、需要公告的其他事項。
9.3 日程安排與崗位設置
拍賣(mài)日程通常包括：新聞發(fā)布、拍賣(mài)公告、拍賣(mài)標的預展、現場(chǎng)拍賣(mài)、財務(wù)結算、拍賣(mài)標的交付等各階段的實(shí)施日期和期限。
拍賣(mài)會(huì )應設置現場(chǎng)指揮、客戶(hù)接待、安全保衛、新聞報道、聯(lián)絡(luò )協(xié)調、后勤保障等主要崗位。
9.4 拍賣(mài)標的預展
9.4.1 拍賣(mài)標的預展要求
拍賣(mài)人應在拍賣(mài)前展示拍賣(mài)標的，并提供查看拍賣(mài)標的的條件以及有關(guān)資料。拍賣(mài)標的的展示時(shí)間不得少于兩日。
預展場(chǎng)地應符合國家有關(guān)文物藝術(shù)品展示場(chǎng)地的要求，展板、展架、燈具等應符合國家安全標準。
拍賣(mài)人可選擇專(zhuān)業(yè)機構負責展區設計、展場(chǎng)布置工作。
9.4.2 展場(chǎng)布置
拍賣(mài)人可根據需要設置：展場(chǎng)布局圖，計算機系統、通訊系統、影像采集系統以及咨詢(xún)接待處、競投登記處、結算處、媒體接待處、委托競投處、圖錄資料發(fā)放處等。
根據國家有關(guān)規定，展場(chǎng)明顯處應設置安全疏散圖示。
9.5 競買(mǎi)人登記
9.5.1 競買(mǎi)人為自然人的，應提供本人有效身份證件。競買(mǎi)人為法人或者其他組織的，應提供有效的注冊登記文件、法定代表人身份證明或者合法的授權委托證明文件。競買(mǎi)人委托他人代為辦理競買(mǎi)登記手續的，代理人應出具授權委托書(shū)和競買(mǎi)人、代理人的有效身份證件。授權委托書(shū)應載明代理人的姓名或者名稱(chēng)、身份證件種類(lèi)以及號碼、代理事項、代理權限和有效期。拍賣(mài)人應核對代理人的有效身份證件，并復制留存。
9.5.2 拍賣(mài)人和競買(mǎi)人應簽署競買(mǎi)協(xié)議（參見(jiàn)附錄B）。競買(mǎi)協(xié)議文本的內容包括：競買(mǎi)人和拍賣(mài)人的基本情況、競買(mǎi)牌號、雙方在拍賣(mài)活動(dòng)中的主要權利和義務(wù)、拍賣(mài)規則。
9.5.3 拍賣(mài)人發(fā)放的競買(mǎi)號牌為競買(mǎi)人參與現場(chǎng)競價(jià)的惟一憑證。
9.6 代為競買(mǎi)和委托競投
9.6.1 競買(mǎi)人可自行參加競買(mǎi)，也可委托其代理人參加競買(mǎi)，競買(mǎi)結果以及相關(guān)法律責任由競買(mǎi)人承擔。
9.6.2 競買(mǎi)人委托拍賣(mài)人代為競投的，競買(mǎi)人應采用委托競投授權書(shū)（參見(jiàn)附錄C）的形式向拍賣(mài)人提出委托競投的請求。拍賣(mài)人接受競買(mǎi)人委托競投請求的，應在拍賣(mài)現場(chǎng)設置委托競投席，為競買(mǎi)人提供代為傳遞競買(mǎi)信息的服務(wù)。
9.7 拍賣(mài)現場(chǎng)
9.7.1 會(huì )場(chǎng)要求
拍賣(mài)人應根據拍賣(mài)標的狀況和競買(mǎi)號牌的發(fā)放數量合理布置拍賣(mài)會(huì )場(chǎng)。
拍賣(mài)人可在拍賣(mài)會(huì )場(chǎng)設置投影系統和影像采集系統，并根據需要設立委托競投席。
拍賣(mài)人應落實(shí)拍賣(mài)會(huì )場(chǎng)的安全消防措施。
9.7.2 拍賣(mài)主持
拍賣(mài)師應于拍賣(mài)前宣布拍賣(mài)規則和注意事項。
拍賣(mài)師原則上應按照拍賣(mài)圖錄中的拍賣(mài)標的順序依次拍賣(mài)，如有調整應在拍賣(mài)前予以說(shuō)明。
拍賣(mài)標的無(wú)保留價(jià)的，拍賣(mài)師應在拍賣(mài)前予以說(shuō)明。
9.7.3 保留價(jià)規則
拍賣(mài)標的有保留價(jià)的，競買(mǎi)人的最高應價(jià)未達到保留價(jià)時(shí)，該應價(jià)不發(fā)生效力，拍賣(mài)師應停止拍賣(mài)標的的拍賣(mài)。
9.7.4 拍賣(mài)成交
競買(mǎi)人的最高應價(jià)經(jīng)拍賣(mài)師落槌或者以其他公開(kāi)表示買(mǎi)定的方式確認后，拍賣(mài)成交。
拍賣(mài)成交后，買(mǎi)受人和拍賣(mài)人應簽署成交確認書(shū)（參見(jiàn)附錄D）。
9.7.5 拍賣(mài)筆錄
拍賣(mài)人進(jìn)行拍賣(mài)時(shí)，應制作拍賣(mài)筆錄。拍賣(mài)筆錄應由拍賣(mài)師、記錄人簽名；拍賣(mài)成交的，還應由買(mǎi)受人簽名。
10 拍賣(mài)結算與拍賣(mài)標的交付
10.1 買(mǎi)受人結算
拍賣(mài)成交后，買(mǎi)受人憑成交確認書(shū)、競買(mǎi)保證金收據與拍賣(mài)人辦理結算事宜。
買(mǎi)受人委托他人代為付款的，代理人應出具買(mǎi)受人的授權委托書(shū)。授權委托書(shū)應載明代理人的姓名或者名稱(chēng)、身份證件種類(lèi)以及號碼、代理事項、代理權限和有效期。拍賣(mài)人應核對代理人的有效身份證件，并復印留存。
10.2 委托人結算
拍賣(mài)人收到買(mǎi)受人支付的價(jià)款后，應按照約定與委托人結算。委托人委托他人辦理結算事宜時(shí)，代理人應出具委托人的授權委托書(shū)。授權委托書(shū)應當載明代理人的姓名或者名稱(chēng)、身份證件種類(lèi)以及號碼、代理事項、代理權限和有效期。拍賣(mài)人應核對代理人的有效身份證件，并復印留存。
拍賣(mài)人應根據國家有關(guān)稅務(wù)規定履行代扣代繳義務(wù)。
10.3 買(mǎi)受人提取拍賣(mài)標的
買(mǎi)受人持拍賣(mài)標的提取憑證辦理提取手續。買(mǎi)受人提取拍賣(mài)標的后，拍賣(mài)人應當場(chǎng)收回拍賣(mài)標的提取憑證。
買(mǎi)受人委托他人提取拍賣(mài)標的時(shí)，代理人應出具買(mǎi)受人的授權委托書(shū)以及拍賣(mài)標的提取憑證。授權委托書(shū)應載明代理人的姓名或者名稱(chēng)、身份證件種類(lèi)以及號碼、代理事項、代理權限和有效期。拍賣(mài)人應核對代理人的有效身份證件，并復制留存。
10.4 拍賣(mài)標的退還
拍賣(mài)標的未上拍或者未成交，拍賣(mài)人應及時(shí)通知委托人憑有效身份證件以及相關(guān)憑證辦理退還手續，領(lǐng)取拍賣(mài)標的。
委托人委托他人辦理領(lǐng)取事宜時(shí)，代理人應當出具委托人的授權委托書(shū)。授權委托書(shū)應載明代理人的姓名或者名稱(chēng)、身份證件種類(lèi)以及號碼、代理事項、代理權限和有效期。拍賣(mài)人應核對代理人的有效身份證件，并復制留存。
11 爭議的解決途徑
參與拍賣(mài)活動(dòng)的拍賣(mài)當事人產(chǎn)生爭議時(shí)，可采取以下解決途徑：
a）各方進(jìn)一步協(xié)商和解；
b）申請第三方進(jìn)行調解；
c）協(xié)商和解、調解不成可向行政管理部門(mén)申訴解決；
d）各方達成協(xié)議，向國家仲裁機構提出仲裁申請；
e）向人民法院提起訴訟。
12 拍賣(mài)檔案的管理
12.1 檔案資料的內容
檔案資料的內容包括：
a）委托拍賣(mài)合同、委托人提供的對拍賣(mài)標的享有所有權或者處分權的證明以及其他資料、證照復印件等，拍賣(mài)標的的保管、保險、交付等事項的有關(guān)資料。
b）拍賣(mài)公告，包括刊登公告的報紙等新聞媒介發(fā)布載體以及廣播、電視的公告刊登證明。
c）拍賣(mài)標的資料，包括拍賣(mài)圖錄、與拍賣(mài)標的相關(guān)的各類(lèi)圖片、文字資料、鑒定記錄，以及有關(guān)部門(mén)的批復文件。
d）預展以及拍賣(mài)現場(chǎng)的影像、文字資料。
e）競買(mǎi)登記文件，包括競買(mǎi)協(xié)議、競買(mǎi)人的身份證明復印件、委托代理競買(mǎi)授權書(shū)，以及代理人的身份證件復印件。
f）拍賣(mài)規則、注意事項、重要聲明等。
g）成交確認書(shū)、拍賣(mài)筆錄、委托競投授權書(shū)。
h）有關(guān)拍賣(mài)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的完整帳簿和其他有關(guān)資料。
12.2 檔案資料的管理
拍賣(mài)人可自行選擇檔案管理方式。管理方式包括：以拍賣(mài)會(huì )為單元整理存檔；以資料的內容為單元分類(lèi)存檔。
拍賣(mài)資料應當真實(shí)、準確、完整，方便查閱。每個(gè)拍賣(mài)檔案均應建立檔案目錄和編號。
12.3 檔案保管期限
拍賣(mài)人應妥善保管檔案資料，保管期限自委托拍賣(mài)合同終止之日起計算，不得少于五年。
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| 日期：2010/10/12 來(lái)源/出處：中拍協(xié) |
