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《關(guān)于加強拍賣(mài)師監督管理的規定》
在執行中的幾點(diǎn)說(shuō)明
編者按：2009年7月1日，新修訂的《關(guān)于加強拍賣(mài)師監督管理規定》開(kāi)始實(shí)施了。自新《規定》頒布之日起，行業(yè)內對新《規定》的理解和執行就存在著(zhù)一些疑問(wèn)。日前，中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )李金池副秘書(shū)長(cháng)，接受了《中國拍賣(mài)》記者的采訪(fǎng)，就新《規定》的相關(guān)問(wèn)題做出了如下說(shuō)明:
問(wèn)：重新修訂《關(guān)于加強拍賣(mài)師監督管理的規定》有何意義？
答:原《關(guān)于加強拍賣(mài)師監督管理的若干規定》（暫行）（中拍協(xié)[2002]19號）和《拍賣(mài)師注冊管理補充規定》（中拍協(xié)[2005]34號）施行多年，隨著(zhù)拍賣(mài)師隊伍的發(fā)展壯大，在執業(yè)過(guò)程中暴露出一些新的問(wèn)題，致使原規定的部分條款已無(wú)法客觀(guān)反映拍賣(mài)師管理的需求。2008年協(xié)會(huì )秘書(shū)處在對全行業(yè)拍賣(mài)師執業(yè)狀況進(jìn)行大規模調研基礎上，重新修訂《關(guān)于加強拍賣(mài)師監督管理的規定》，并經(jīng)中拍協(xié)三屆七次理事會(huì )審議通過(guò)。
新《規定》出臺，旨在總結經(jīng)驗、明確責任、理順程序，重點(diǎn)解決當前拍賣(mài)師“人證分離”和頻繁變更注冊單位的問(wèn)題。目前部分拍賣(mài)師不在本人注冊的拍賣(mài)企業(yè)專(zhuān)職執業(yè)，“人證分離”收取掛證費的現象十分嚴重；部分拍賣(mài)師頻繁變更注冊單位，謀取個(gè)人利益，在行業(yè)內和社會(huì )上造成了惡劣影響，這種現象客觀(guān)上刺激了一些非拍賣(mài)企業(yè)員工，以獲取經(jīng)濟利益為目的報名參加拍賣(mài)師資格考試。這些狀況的糾正，僅靠宣傳自律是遠遠不夠的，必須從制度上做出規定，予以遏制。
新《規定》頒布以后，在行業(yè)內和社會(huì )上引起較大的關(guān)注和反響，說(shuō)明新《規定》正在發(fā)生效力，相信文件下發(fā)后，對規范拍賣(mài)師執業(yè)行為，解決“人證分離”和頻繁調動(dòng)的問(wèn)題會(huì )起到明顯效果。
問(wèn)：新《規定》與原規定有何區別？
答:新《規定》是原有拍賣(mài)師管理思路的延續，并未做出重大的修改和調整，而是將原有的兩個(gè)文件合并，并取消了（暫行）的字樣。新《規定》與原規定的主要區別體現在拍賣(mài)師注冊和調動(dòng)兩個(gè)方面，新《規定》的條款更加具體一些。這些調整的措施已醞釀了很久，不是現在才提出的，新《規定》的相關(guān)條款曾廣泛地征詢(xún)了地方拍協(xié)、拍賣(mài)企業(yè)和拍賣(mài)師的意見(jiàn)，認為符合拍賣(mài)師管理的實(shí)際情況是必要的，可行的。
問(wèn)：新《規定》對拍賣(mài)師注冊執業(yè)有何要求？
答:新《規定》強調“拍賣(mài)師必須在一個(gè)拍賣(mài)企業(yè)注冊并專(zhuān)職執業(yè)，不得在非本人注冊的拍賣(mài)企業(yè)執業(yè)，出現‘人證分離’”。即要求拍賣(mài)師做到12個(gè)字：“有合同、上保險、證在冊、人在崗”，實(shí)現工作到位，人證統一。從加強拍賣(mài)師管理遏制“人證分離”現象的角度講，這是對拍賣(mài)師最基本的要求，也是全行業(yè)應當堅持和倡導的。目前有些拍賣(mài)企業(yè)和拍賣(mài)師未按此規定執業(yè)的，應及時(shí)予以糾正。
問(wèn)：新《規定》在拍賣(mài)師變更注冊單位方面有何新舉措？
答:新《規定》增加了“拍賣(mài)師變更注冊單位時(shí)需提交拍賣(mài)企業(yè)為該拍賣(mài)師辦理的《社會(huì )保險金繳納證明》和調出拍賣(mài)企業(yè)與該拍賣(mài)師簽訂的《勞動(dòng)合同》”。此兩條明確提出，企業(yè)要按規定為拍賣(mài)師辦理社保并簽訂《勞動(dòng)合同》，主要是針對“掛證收費”和“人證分離”現象設定的限制條件。
問(wèn)：新《規定》對糾正拍賣(mài)師頻繁變更注冊單位有何條款？
答:據拍賣(mài)師管理部統計，目前8000名拍賣(mài)師中有三分之一的拍賣(mài)師，在一年內辦理過(guò)調動(dòng)。為改變頻繁調動(dòng)的狀況，新《規定》明確“拍賣(mài)師在兩個(gè)年檢有效期內，變更注冊單位不得超過(guò)一次”，比原規定延長(cháng)了一年。又規定“第一次取得拍賣(mài)師執業(yè)資格證書(shū)的拍賣(mài)師須在推薦本人報名考試的拍賣(mài)企業(yè)注冊滿(mǎn)兩年后，方可提出變更注冊單位申請”，比原規定也延長(cháng)了一年。設定此兩條款，是為了在制度上保證拍賣(mài)師執業(yè)的相對穩定性和連續性，對拍賣(mài)師頻繁調動(dòng)是一種約束和制約。
問(wèn)：部分拍賣(mài)師認為，新《規定》有些條款現在執行起來(lái)有困難，其他門(mén)類(lèi)執業(yè)人員也未有相同的管理規定，可否推遲執行？
答:部分拍賣(mài)師認為新《規定》提出的要求和措施符合當前拍賣(mài)師管理的實(shí)際情況，但有些條款超前（如提交社保證明），出臺時(shí)機掌握得不好，其他門(mén)類(lèi)執業(yè)人員也沒(méi)有類(lèi)似規定，以推遲兩年執行為好。
我們認為：對拍賣(mài)師進(jìn)行監督是《拍賣(mài)法》賦予協(xié)會(huì )的職能，拍賣(mài)協(xié)會(huì )對拍賣(mài)師實(shí)施監督管理責無(wú)旁貸。中拍協(xié)依法對拍賣(mài)師進(jìn)行管理，出臺的相關(guān)規定和管理辦法是在事實(shí)求是調查調研的基礎上，根據拍賣(mài)師的執業(yè)狀況制定的。新《規定》的執行，是為了解決拍賣(mài)師“人證分離”和頻繁調動(dòng)的問(wèn)題，引導企業(yè)規范管理行為，其根本宗旨恰恰是為了維護拍賣(mài)師的合法權益。不能認為其他門(mén)類(lèi)執業(yè)人員管理中，未設立“提交社保證明”的規定就認定我們的新《規定》超前。
問(wèn)：拍賣(mài)企業(yè)未給本企業(yè)拍賣(mài)師上社保怎么辦？
答:中央和國務(wù)院十分重視在全國大力推進(jìn)社會(huì )保障體系建設?！吨腥A人民共和國社會(huì )保險法》（草案）已在人力資源和社會(huì )保障部網(wǎng)站向全社會(huì )征求意見(jiàn)，并將報全國人大批準實(shí)施。其中第四條規定“中華人民共和國境內的用人單位和個(gè)人依法繳納社會(huì )保險費，個(gè)人依法享受社會(huì )保險待遇”。國家和政府鼓勵并提倡用人單位積極為員工上社保，關(guān)系到群眾的基本生活和社會(huì )安定，拍賣(mài)企業(yè)無(wú)論是國有的、股份制的、私企的性質(zhì)，都應積極響應政府號召，為員工繳納社會(huì )保險，拍賣(mài)企業(yè)目前尚未給拍賣(mài)師辦理社保的應及時(shí)補辦，按照相關(guān)規定辦理社保手續并設立個(gè)人帳戶(hù)。
由于未給拍賣(mài)師繳納社保極易引發(fā)勞動(dòng)仲裁和法律訴訟，而拍賣(mài)企業(yè)將會(huì )面臨敗訴和受處罰的風(fēng)險。
問(wèn)：拍賣(mài)企業(yè)應為拍賣(mài)師辦理社保的哪些險種？
答:《社會(huì )保險法》（草案）第二條規定：“國家建立基本養老保險、基本醫療保險、失業(yè)保險、工傷保險、生育保險等社會(huì )保險制度，保障公民在年老、患病、失業(yè)、工傷、生育等情況下，依法獲得物質(zhì)幫助的權利”。拍賣(mài)企業(yè)可依據本企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和員工收入的實(shí)際情況，選擇為拍賣(mài)師提供全部險種或部分險種。據我們了解的情況，目前部分拍賣(mài)企業(yè)基本上只為員工上養老、失業(yè)、醫療三個(gè)險種，而且是按最低的標準繳納，一般不繳納工傷險、生育險等。中拍協(xié)建議，拍賣(mài)企業(yè)應為本單位員工，包括拍賣(mài)師繳納最基本的養老、醫療、失業(yè)的保險，確保拍賣(mài)師最基本的權利得到保障。
問(wèn)：社保機構提供的《社保證明》中應載明哪些主要內容？
答:中拍協(xié)要求拍賣(mài)師變更注冊單位時(shí)提交《社會(huì )保險證明》中應載明的主要內容大致有五項：①繳費者姓名、性別、社保號碼（即：身份證號碼）；②繳納社保的企業(yè)名稱(chēng)（要求與拍賣(mài)師執業(yè)證書(shū)注冊單位一致）；③所保險種及金額；④繳費到何年何月。⑤加蓋當地社保機構的印鑒。
問(wèn)：社保機構不出具書(shū)面證明，要求在網(wǎng)上查詢(xún)怎么辦？
答:按照政府部門(mén)的有關(guān)規定國家建立社保網(wǎng)，公民憑本人身份證參加社會(huì )保險，每人具有一個(gè)僅限本人使用的全國統一的社保號碼，可按照各地公布的社保網(wǎng)查詢(xún)號，隨時(shí)上網(wǎng)查詢(xún),目前全國有些?。▍^、市）的部分大中城市已建立并開(kāi)通了社保網(wǎng)，（如上海市社保局開(kāi)通社保網(wǎng)，網(wǎng)號12333），但社保網(wǎng)進(jìn)度參差不齊，有的城市設立較快，而有些省區市則剛剛起步，需逐步規范。
據了解，在已開(kāi)通社保網(wǎng)的部分大中城市，社保機構一般不為繳費單位和個(gè)人出具繳納社保金的書(shū)面證明。遇此類(lèi)情況，拍賣(mài)師可在社保網(wǎng)上憑本人的社保號查詢(xún)，并下載本人已繳納社保金的相關(guān)信息，加蓋拍賣(mài)企業(yè)及地方拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )公章。
問(wèn)：異地執業(yè)的拍賣(mài)師應當如何辦理社保證明？
答:《社會(huì )保險法》（草案）第十七條規定：“個(gè)人跨地區就業(yè)的，其基本養老保險關(guān)系隨本人轉移”。按此規定，拍賣(mài)師因變更注冊單位而造成在本省區市內或跨省區市工作崗位轉移的，應隨拍賣(mài)師變更注冊單位相關(guān)手續同時(shí)辦理轉移社保手續，并與原調出單位的繳費時(shí)間相銜接。
問(wèn)：拍賣(mài)師退休后被本單位返聘或被外單位聘用的，應如何辦理社保證明？
答:《社會(huì )保險法》（草案）第十七條規定：“個(gè)人退休時(shí)，基本養老金按照退休時(shí)各繳費地的基本養老金標準和繳費年限，由各繳費地分段計算，退休地統一支付”。按規定，所有受保人的社保金繳納至退休時(shí)止，退休后不再繼續繳納。拍賣(mài)企業(yè)返聘本單位退休拍賣(mài)師的，該拍賣(mài)師調動(dòng)時(shí)返聘企業(yè)應負責與當地社保機構聯(lián)系出具證明。拍賣(mài)企業(yè)聘用外單位退休拍賣(mài)師的，憑調出企業(yè)出具的社保證明及相關(guān)文件辦理變更注冊單位手續。
問(wèn)：拍賣(mài)企業(yè)將社?？罱慌馁u(mài)師本人自行投保的，應如何處理？
答:按《社會(huì )保險法》（草案）第九條規定：“用人單位和職工共同繳納基本養老保險費?！钡谑粭l規定：“用人單位應當按照國家規定的本單位職工工資總額的比例繳納基本養老保險費，職工應當按照國家規定的本人工資的比例繳納基本養老保險費，并記入個(gè)人帳戶(hù)”。此規定明確，繳納社保的主體由用人單位和拍賣(mài)師個(gè)人構成，二者缺一不可。拍賣(mài)企業(yè)為員工繳納保險是應盡的責任，體現了企業(yè)管理的規范性，企業(yè)不為員工繳納社?；驅⒉糠稚绫？罱挥膳馁u(mài)師本人自行投保的做法既不符合規定，又無(wú)法證明該拍賣(mài)師是本企業(yè)的員工；因此應予以糾正。
問(wèn)：新《規定》實(shí)施后，拍賣(mài)師變更注冊單位是否需提交與原拍賣(mài)企業(yè)簽訂的《勞動(dòng)合同》復印件？
答:按《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》第七條規定：“用人單位自用工之日起即與勞動(dòng)者建立勞動(dòng)關(guān)系?！钡谑畻l規定：“已建立勞動(dòng)關(guān)系，未同時(shí)訂立書(shū)面勞動(dòng)合同的，應當自用工之日起一個(gè)月內訂立書(shū)面勞動(dòng)合同?！睋?，拍賣(mài)企業(yè)與拍賣(mài)師雙方均應按《勞動(dòng)合同法》的規定訂立勞動(dòng)合同，確定勞動(dòng)關(guān)系，維護雙方的合法權益。作為調動(dòng)手續的相關(guān)材料之一，在拍賣(mài)師變更注冊單位時(shí)，需提交調出拍賣(mài)企業(yè)與拍賣(mài)師簽訂的書(shū)面勞動(dòng)合同的復印件，材料不完備的，不予辦理變更注冊單位手續。
問(wèn)：新《規定》明確，“拍賣(mài)師在兩個(gè)注冊年度內允許變更注冊單位一次”，如合同只簽一年，合同期滿(mǎn)后雙方或單方不愿續簽合同，應如何處理？
答:出現此種情況，拍賣(mài)師要求調動(dòng)的，用人單位和拍賣(mài)師憑雙方簽訂的《勞動(dòng)合同》和社保機構出具的拍賣(mài)企業(yè)為該拍賣(mài)師繳納社保至合同期滿(mǎn)時(shí)的證明，可到中拍協(xié)拍賣(mài)師管理部辦理變更注冊單位手續。
問(wèn)：第20期拍賣(mài)師辦理變更手續是按原規定還是新《規定》執行？
答:第20期拍賣(mài)師于2009年1月1日頒發(fā)執業(yè)資格證書(shū)，新《規定》是2009年7月1日執行。頒發(fā)證書(shū)在先，文件頒布在后，因此第20期拍賣(mài)師變更注冊單位不受新《規定》的約束，仍參照原規定執行，在2009年拍賣(mài)師執業(yè)資格年檢后，可辦理變更注冊單位手續。
中拍協(xié)
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