中拍協(xié)秘【2016】14號
關(guān)于轉發(fā)國家工商行政管理總局《關(guān)于<拍賣(mài)監督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）> 公開(kāi)征求意見(jiàn)的公告》的通知
各?。ㄗ灾螀^、直轄市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )、拍賣(mài)企業(yè)、有關(guān)專(zhuān)家：
近日，國家工商總局組織修訂了《拍賣(mài)監督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，現已向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。為了更有效地將行業(yè)意見(jiàn)反饋到國家工商總局，請各地方協(xié)會(huì )、拍賣(mài)企業(yè)、有關(guān)專(zhuān)家接到本通知后，將意見(jiàn)于2016年11月23日前以書(shū)面或電子郵件形式報中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )秘書(shū)處，并通過(guò)登錄中國政府法制信息網(wǎng)或國家工商總局網(wǎng)站提交反饋意見(jiàn)。
聯(lián)系人：王苒 歐樹(shù)英
聯(lián)系電話(huà)：（010）68391819
2016年11月1日
附件1：國家工商行政管理總局關(guān)于《拍賣(mài)監督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的公告
附件2：拍賣(mài)監督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）
附件3：對《拍賣(mài)監督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》的修訂說(shuō)明
附件1：
國家工商行政管理總局關(guān)于《拍賣(mài)監督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的公告
為貫徹落實(shí)修訂后的《拍賣(mài)法》規定要求，維護拍賣(mài)市場(chǎng)正常秩序，促進(jìn)拍賣(mài)行業(yè)健康發(fā)展，國家工商總局組織修訂了《拍賣(mài)監督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》?，F向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。公眾可通過(guò)以下途徑和方式提出反饋意見(jiàn)：
1.登錄中國政府法制信息網(wǎng)（網(wǎng)址：http://www.chinalaw.gov.cn），通過(guò)網(wǎng)站首頁(yè)左側的“法規規章草案意見(jiàn)征集系統”對征求意見(jiàn)稿提出意見(jiàn)。
2.登錄國家工商總局網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://www.saic.gov.cn），通過(guò)首頁(yè)右側“法規規章草案意見(jiàn)征集”欄提出意見(jiàn)。
3.通過(guò)信函方式將意見(jiàn)寄至：北京市西城區三里河東路8號國家工商總局市場(chǎng)規范管理司（郵編：100037）
4.通過(guò)電子郵件方式將意見(jiàn)發(fā)送至csnzc@saic.gov.cn。
5.聯(lián)系電話(huà)：010-88650623
意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2016年11月27日。
國家工商行政管理總局
2016年10月28日
附件2：
拍賣(mài)監督管理辦法 （征求意見(jiàn)稿）
第一條 為了規范拍賣(mài)行為，維護拍賣(mài)秩序，保護拍賣(mài)活動(dòng)各方當事人的合法權益，根據《中華人民共和國拍賣(mài)法》等法律法規，制定本辦法。
第二條 拍賣(mài)人、委托人、競買(mǎi)人及其他參與拍賣(mài)活動(dòng)的當事人從事拍賣(mài)活動(dòng)，應當遵守有關(guān)法律法規和本辦法，遵循公開(kāi)、公平、公正、誠實(shí)信用的原則。
第三條 工商行政管理部門(mén)依照《中華人民共和國拍賣(mài)法》等法律法規和本辦法對拍賣(mài)活動(dòng)實(shí)施監督管理，主要職責是：
（一）依法對拍賣(mài)人進(jìn)行登記注冊；
（二）依法對拍賣(mài)人、委托人、競買(mǎi)人及其他參與拍賣(mài)活動(dòng)的當事人進(jìn)行監督管理；
（三）依法查處違法拍賣(mài)行為；
（四）法律法規及規章規定的其他職責。
本辦法所稱(chēng)工商行政管理部門(mén)，包括履行工商行政管理職責的市場(chǎng)監督管理部門(mén)。
第四條 設立拍賣(mài)企業(yè)應當依照《中華人民共和國拍賣(mài)法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規的規定，向工商行政管理部門(mén)申請登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照，并經(jīng)所在地的省、自治區、直轄市人民政府負責管理拍賣(mài)的部門(mén)審核，取得從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)的許可。
第五條 拍賣(mài)人不得有下列行為：
（一）采用財物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭攬業(yè)務(wù)；
（二）利用拍賣(mài)公告或者其他方法，對拍賣(mài)標的作引人誤解的虛假宣傳；
（三）捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他拍賣(mài)人的商業(yè)信譽(yù)；
（四）以不正當手段侵犯他人的商業(yè)秘密；
（五）拍賣(mài)人及其工作人員以競買(mǎi)人的身份參與自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)，或者委托他人代為競買(mǎi)；
（六）在自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)中拍賣(mài)自己的物品或者財產(chǎn)權利；
（七）雇傭非拍賣(mài)師主持拍賣(mài)活動(dòng)；
（八）其他違反法律法規及規章的行為。
第六條 委托人在拍賣(mài)活動(dòng)中不得參與競買(mǎi)或者委托他人代為競買(mǎi)。
第七條 競買(mǎi)人之間不得有下列惡意串通行為：
（一）相互約定一致壓低拍賣(mài)應價(jià)；
（二）相互約定拍賣(mài)應價(jià)；
（三）相互約定買(mǎi)受人或相互約定排擠其他競買(mǎi)人；
（四）其他惡意串通行為。
第八條 競買(mǎi)人與拍賣(mài)人之間不得有下列惡意串通行為：
（一）私下約定成交價(jià)；
（二）拍賣(mài)人違背委托人的保密要求向競買(mǎi)人泄露拍賣(mài)標的保留價(jià)；
（三）其他惡意串通行為。
第九條 拍賣(mài)人、委托人、競買(mǎi)人不得拍賣(mài)或者參與拍賣(mài)國家禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或者財產(chǎn)權利。
第十條 拍賣(mài)人不得以委托人、競買(mǎi)人、買(mǎi)受人要求保密等為由，阻礙監督檢查。拍賣(mài)人認為向工商和市場(chǎng)監管部門(mén)報送的材料有保密內容的，應注明“保密”字樣并密封。
第十一條 違反本辦法第四條規定，未經(jīng)許可從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)的，由工商和市場(chǎng)監管部門(mén)依照《中華人民共和國拍賣(mài)法》第六十條規定處罰。
第十二條 拍賣(mài)人違反本辦法第五條第三項、第七項規定的，由工商和市場(chǎng)監管部門(mén)予以警告，并處10000元以下的罰款。
第十三條 拍賣(mài)人違反本辦法第五條第一項、第二項和第四項規定的，由工商行政管理部門(mén)分別依照《中華人民共和國反不正當競爭法》第二十二條、第二十四條、第二十五條的有關(guān)規定處罰。拍賣(mài)人違反本辦法第五條第五項、第六項規定的，由工商行政管理部門(mén)分別依照《中華人民共和國拍賣(mài)法》第六十二條、第六十三條的有關(guān)規定處罰。
第十四條 拍賣(mài)人、委托人、競買(mǎi)人違反本辦法第六條、第七條、第八條規定的，由工商行政管理部門(mén)依照《中華人民共和國拍賣(mài)法》第六十四條、第六十五條的有關(guān)規定處罰。
第十五條 工商行政管理部門(mén)機關(guān)工作人員對在執行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣(mài)人、委托人、競買(mǎi)人要求保密的內容或者法律法規規定應當保密的內容，應當依照保密規定為其保密；造成泄密的，依照規定處理。
第十六條 本辦法自 年 月 日起施行。2013年3月1日國家工商行政管理局令第59號修訂的《拍賣(mài)監督管理暫行辦法》同時(shí)廢止。
附件3：
對《拍賣(mài)監督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》的修訂說(shuō)明
為維護拍賣(mài)市場(chǎng)正常秩序，促進(jìn)拍賣(mài)行業(yè)健康發(fā)展，我們在深入調研、認真聽(tīng)取各級工商和市場(chǎng)監管部門(mén)意見(jiàn)、行業(yè)協(xié)會(huì )拍賣(mài)企業(yè)和專(zhuān)家意見(jiàn)的基礎上對《拍賣(mài)監督管理辦法》進(jìn)行了修訂，現就相關(guān)情況說(shuō)明如下。
一、修訂背景與必要性
拍賣(mài)監管是《拍賣(mài)法》和“三定方案”賦予工商部門(mén)的重要職責。目前，除《拍賣(mài)法》以外，工商和市場(chǎng)監管部門(mén)對拍賣(mài)行為實(shí)施監管的主要依據是國家工商局2013年頒布的《拍賣(mài)監督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）。各級工商機關(guān)依據《辦法》加強對拍賣(mài)行為的監管，遏制了各種拍賣(mài)違法行為，促進(jìn)了拍賣(mài)市場(chǎng)的規范健康發(fā)展?？傮w看來(lái)，《暫行辦法》確定的拍賣(mài)監管制度是行之有效的，對規范拍賣(mài)市場(chǎng)秩序、打擊拍賣(mài)違法行為起到了積極作用。但在隨著(zhù)商事制度改革的深入，實(shí)踐中出現了如下若干新問(wèn)題：
（一）《拍賣(mài)法》已完成修訂。為適應商事制度改革的新要求，《拍賣(mài)法》于2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十四次會(huì )議修正，并公布施行?！掇k法》作為貫徹落實(shí)《拍賣(mài)法》的重要部門(mén)規章，也應該進(jìn)行相應修改，與《拍賣(mài)法》保持一致。
（二）拍賣(mài)行業(yè)出現了新發(fā)展和變化。自上次《拍賣(mài)監督管理辦法》修訂兩年以來(lái)，拍賣(mài)領(lǐng)域出現了更多的新業(yè)務(wù)、新情況。例如由于網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)等新興拍賣(mài)形式的出現，如何界定《辦法》調整的對象和標的，打擊違法拍賣(mài)行為，切實(shí)維護該行業(yè)的健康發(fā)展是亟待解決的問(wèn)題。
（三）《辦法》的實(shí)施在實(shí)踐中存在一些新問(wèn)題。根據總局市場(chǎng)司的委托，中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )于2016年3月15日發(fā)出《關(guān)于調查收集拍賣(mài)市場(chǎng)監管情況的函》，隨后收到了各地方行業(yè)協(xié)會(huì )、企業(yè)的反饋。反饋意見(jiàn)認為《辦法》中一些條款相對滯后，阻礙了行業(yè)的發(fā)展，因此《拍賣(mài)監督管理辦法》需要重新修訂。
因此，根據2016年立法計劃，為保護拍賣(mài)活動(dòng)當事人的合法權益、加強對拍賣(mài)企業(yè)和拍賣(mài)行為的監督管理，根據對反饋的近百余條意見(jiàn)的梳理，我們對《辦法》進(jìn)行了修訂，形成了《拍賣(mài)監督管理辦法》（征求意見(jiàn)稿）。
二、修改主要內容
（一）根據新《拍賣(mài)法》的修訂做出相應調整。修訂后的《拍賣(mài)法》根據“先照后證”的有關(guān)要求進(jìn)行了調整，相應的《拍賣(mài)監督管理辦法》第四條改為“設立拍賣(mài)企業(yè)應當依照《中華人民共和國拍賣(mài)法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規的規定，向工商行政管理機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照，并經(jīng)有關(guān)部門(mén)審核取得從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)的許可?！钡谑鍡l修改為“違反本辦法第四條規定，未經(jīng)許可從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)的，由工商部門(mén)和市場(chǎng)監管部門(mén)依據《中華人民共和國拍賣(mài)法》第六十條規定處罰”。
（二）舊有規定與《拍賣(mài)法》不相適應的條款做出調整?！杜馁u(mài)法》中對拍賣(mài)人已有明確規定，《拍賣(mài)監督管理辦法》中對“拍賣(mài)企業(yè)”的提法并不能完全涵蓋所有的拍賣(mài)人，因此建議將《拍賣(mài)監督管理辦法》中所有“拍賣(mài)企業(yè)”的提法修改為“拍賣(mài)人”。
（三）調整監管對象的范圍。根據修訂后的《拍賣(mài)法》的有關(guān)精神，其調整內容不再僅僅只是對拍賣(mài)企業(yè)及拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行的拍賣(mài)活動(dòng)實(shí)施監督管理，而是對所有營(yíng)利性拍賣(mài)活動(dòng)都進(jìn)行監督管理。因此，在此次修改中更加體現對營(yíng)利性拍賣(mài)活動(dòng)的監督管理，在條款的修改上特別強調了“營(yíng)利性”拍賣(mài)活動(dòng)，例如《拍賣(mài)監督管理辦法》第二條、第三條的修改。
（四）適應商事制度改革新要求的其他修改。近年來(lái)隨著(zhù)體制和職責改革，商事制度改革不斷深入，工商和市場(chǎng)監管部門(mén)的人員結構、監管方式和工作重點(diǎn)均發(fā)生新的變換。根據新情況，在此次修訂工作中，將部分條款進(jìn)行了調整。例如刪除了第八條“拍賣(mài)企業(yè)應當在拍賣(mài)現場(chǎng)公布工商行政管理機關(guān)的監督電話(huà)。工商行政管理機關(guān)實(shí)施現場(chǎng)監管的，拍賣(mài)公司應當向到場(chǎng)監督人員提供有關(guān)資料及工件”。
三、需要說(shuō)明的問(wèn)題
（一）是否增加對網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)的相關(guān)規定。伴隨著(zhù)網(wǎng)絡(luò )技術(shù)與傳統拍賣(mài)方式的融合，網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)在拍賣(mài)活動(dòng)中日益應用廣泛，在互聯(lián)網(wǎng)上從事拍賣(mài)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者不斷增多，如何規范網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)是一個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題。
一種意見(jiàn)認為利用網(wǎng)絡(luò )開(kāi)展的所謂“網(wǎng)絡(luò )競價(jià)”、“電子競價(jià)”等形式的向最高出價(jià)者轉讓資產(chǎn)或權利的行為，其本質(zhì)、實(shí)質(zhì)都是經(jīng)營(yíng)性拍賣(mài)，線(xiàn)上線(xiàn)下在拍賣(mài)的實(shí)質(zhì)上并無(wú)任何不同。所以，根據線(xiàn)上線(xiàn)下一體化監管的原則和思想，《拍賣(mài)監督管理辦法》的修改應與時(shí)俱進(jìn)，網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)活動(dòng)應囊括于其中，工商行政部門(mén)應對網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)活動(dòng)進(jìn)行監督管理。
另一種意見(jiàn)認為目前對網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)的規制和特點(diǎn)等相關(guān)問(wèn)題的研究尚處探索之中，且商務(wù)部門(mén)作為拍賣(mài)行業(yè)的主管部門(mén)并未開(kāi)展相關(guān)工作。因此，此次修訂工作不應包含網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)相關(guān)內容。
（二）是否取消備案工作。2013年印發(fā)的《拍賣(mài)監督管理辦法》對《拍賣(mài)監督管理暫行辦法》的具體修改內容之一是進(jìn)一步完善了拍賣(mài)備案制度，并對部分程序進(jìn)行了簡(jiǎn)化。此次修訂過(guò)程中是否取消備案工作也是爭議的焦點(diǎn)之一。
一種意見(jiàn)認為，拍賣(mài)活動(dòng)不同于一般的市場(chǎng)交易行為，依靠傳統的市場(chǎng)巡查等監管方式難以對其進(jìn)行有效監管。通過(guò)拍賣(mài)備案可以有效地掌握拍賣(mài)活動(dòng)的相關(guān)情況，有利于督促企業(yè)、當事人自覺(jué)依法開(kāi)展拍賣(mài)活動(dòng)，因此，拍賣(mài)備案是監管拍賣(mài)活動(dòng)的必要手段。同時(shí)，拍賣(mài)備案不是行政許可，按照有關(guān)規定，部門(mén)規章可以規定備案制度，拍賣(mài)活動(dòng)是否在工商機關(guān)備案不影響其效力，也不會(huì )給拍賣(mài)企業(yè)帶來(lái)過(guò)重的負擔。
另一種意見(jiàn)認為《拍賣(mài)法》中并無(wú)對拍賣(mài)活動(dòng)進(jìn)行備案的要求，備案工作無(wú)法律依據，且與國務(wù)院簡(jiǎn)政放權等政策方向不符，所以建議刪除《拍賣(mài)監督管理辦法》第五條、第六條。如若一定要對拍賣(mài)活動(dòng)進(jìn)行備案，可對部分拍賣(mài)人加以要求，此處建議對“舉辦拍賣(mài)活動(dòng)前3年曾受過(guò)國家行政部門(mén)處罰或新設立1年內的拍賣(mài)人”要求備案，這樣有利于對這部分曾有過(guò)違法違規記錄及新設立的拍賣(mài)人進(jìn)行監督管理，還可以為其它運營(yíng)規范的成熟企業(yè)省去備案工作，使拍賣(mài)活動(dòng)組織更加高效，利于繁榮我國的拍賣(mài)市場(chǎng)。
針對以上問(wèn)題，此次征求意見(jiàn)稿均作出了相應的初步修訂意見(jiàn)，還需進(jìn)一步征求各方面意見(jiàn)進(jìn)行深入論證并確定修訂方案。
